Universidad Politécnica de Puebla

XXIV. Informes de Resultados de las Auditorías al Ejercicio Presupuestal

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Ejercicio Periodo trimestral Ejercicio auditado Periodo auditado Rubro Tipo de Auditoría Número de Auditoría Órgano que realizó la revisión o auditoría Número del oficio de inicio de trabajo de revisión Número del oficio de solicitud de información Objetivo(s) de la realización de la auditoría Rubros sujetos a revisión Fundamentos legales Hipervínculo al oficio de notificación de resultados Número de oficio de notificación de resultados Por rubro, especificar hallazgos Hipervínculo a las recomendaciones hechas Informes finales, de revisión y/o dictamen Acción implementada por el órgano fiscalizador Responsable de recibir los resultados Total de solv y/o aclaraciones realizadas Informe aclaraciones por y promovidas OF Total de acciones por solventar H. Programa anual de auditorías Fecha de validación Área responsable de la información Año Fecha de actualización Nota
2017 julio a septiembre 2016 1 enero a 17 de octubre de 2016 auditoría externa Cuenta Pública Armonizada; estados financieros mensuales; informe y dictamen del Auditor Externo 08128/2016 Auditoría Superior del Estado de Puebla 08128/2016 08128/2016 Pliego de Observaciones con motivo de la revisión de la Cuenta Pública armonizada; de los estados financieros mensuales; del (os) informe (s) y dictamen del Auditor Externo. Servicios Personales por Pagar a Corto Plazo; Proveedores por Pagar a Corto Plazo; Retenciones y Contribuciones por Pagar a Corto Plazo;Fondos de Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos a Corto Plazo; Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas;Sueldo o nóminas ; Egresos patrimoniales y presupuestales 1,2,3,4, fracciones I,IX,XII,XVIII,16,17,18,19,33,34,36,42,43,44,45,48 y 52 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental; 113, de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Puebla; 2, fracciones IV,XVI,XXIII y XXIV, 23, fracciones VI,XXIX y XL, 30, fracción I, 37, fracciones I,IV, inciso c) y VI, 112, y 121, fracciones I,III y XXII, de la Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla y 3,4,9 y 11, fracciones XI y XXVI del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Puebla. PO ASS CP16 08128/2016 Diferencias en los saldos de los Servicios Personales por Pagar a Corto Plazo; Diferencias de saldos de los Proveedores por Pagar a Corto Plazo; Diferencias que resultaron de la revisión a las Retenciones y Contribuciones por Pagar a Corto Plazo;Diferencias en los Fondos de Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos a Corto Plazo; Diferencias determinadas en las Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas; No remiten nóminas de Sueldo o las nóminas presentan algunas irregularidades; Egresos patrimoniales y presupuestales sin documentación comprobatoria y justificativa que comprueben el apego a la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios. PO ASS CP16 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1509240435_2b8e422a1a09acb6c48b0c41793e65d9.pdf Emitió Pliego de Observaciones Rectoría 13 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1509240435_2b8e422a1a09acb6c48b0c41793e65d9.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1509239695_21eef25acdf643947fdeffd84201114c.pdf 2017-09-30 Contraloría Interna 2017 2017-09-30 Responsable: Edwin Mauricio Trujeque Luna. La auditoria se encuentra en proceso.
2017 julio a septiembre 2016 1 enero a 31 de diciembre de 2016 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño ASP/06025-17/DFE Auditoría Superior del Estado de Puebla ASP/06025-17/DFE ASP/06025-17/DFE Visita Domiciliaria Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables Articulos 7, fracciòn I y 49, fracciòn V de la Ley General de Responsabilidades Administrativas Rectoría 0 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1509239695_21eef25acdf643947fdeffd84201114c.pdf 2017-09-30 Contraloría Interna 2017 2017-09-30 Responsable: Edwin Mauricio Trujeque Luna. La auditoria se encuentra en proceso.
2017 julio a septiembre 2016 1 enero a 31 de diciembre de 2016 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño 1299-DE-GF Auditoría Superior de la Federación AEGF/2521/2017 SC-889/2017 Participaciones Federales a Entidades Federativas Cuenta Publica 2016 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables artículos 74, fracción VI, y 79 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 1, 2, 3, 4, fracciones II, III, IV, VIII, IX, X, XI, XII, XVI, XVII, XVIII y XXX; 6, 9, 14, fracciones I, III y IV; 17, fracciones I, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV, XVI, XVII, XVIII, XIX, XXI, XXII, XXIII, XXIV, XXV, XXVI, XXVII y XXVIII; 22, 23, 28, 29, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 58 y 67, y demás relativos de la Ley de Fiscalización y Rendición de Cuentas de la Federación; 2, 3 y 12, fracción III, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior de la Federación, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de enero de 2017, y Cláusulas Primera, fracciones Vll y Vlll, Décima Quinta y Decima Sexta del Convenio de Coordinación y Colaboración para la fiscalización superior del gasto federalizado en el marco del Sistema Nacional de Fiscalización Contraloría Interna 0 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1499366839_741352179c3d147a1448f56887026fa9.pdf 2017-09-30 Contraloría Interna 2017 2017-09-30 Responsable: Edwin Mauricio Trujeque Luna. La auditoria se encuentra en proceso.
2017 abril a junio 2016 1 enero a 31 de diciembre de 2016 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño 1304-DS-GF Auditoría Superior de la Federación AEGF/2215/2017 SC-790/2017 Recursos del Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM), de la Cuenta Pública 2016 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables Ley de Coord Fiscal; Ppto de Egre de la Fed, del ejer fiscal 2015; Ley de Ppto y Resp Hacendaria; Art 23 y 24 de la Ley de Fiscalización y Rend de Ctas de la Fed; 2 y 44, fracción IX del Reglamento Int de la Aud Sup de la Fed; Decreto del H. Congreso del Edo por el que se crea la Univ Polit de Pue y sus Reformas; y las Cláusulas 1ra, fracción I, 7a y 18ava del Convenio de Coordinación y Colaboración para la Fiscalización Sup de los Rec Fed Transferidos al Gob del Edo de Pue, sus municipios y en general, a cualquier entidad, persona física o moral, pública o privada, en el marco del Sistema Nal de Fiscalización (SNF), que celebran la Aud Sup de la Fed y la Aud Sup del Edo de Pue ACTA FAM 16 002CP/2016 Subejercicio ACTA FAM 16 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1509240071_0b22557ba478a7111aaa56b5cb15b1df.pdf Contraloría Interna 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1509240189_141a2d9312e000423967b4443de3ba9f.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1499366839_741352179c3d147a1448f56887026fa9.pdf 2017-09-30 Contraloría Interna 2017 2017-06-30 Responsable: Edwin Mauricio Trujeque Luna.
2017-03-31 Contraloría Interna 2017 2017-03-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se cuenta con informes de auditoría por reportar para el trimestre enero-marzo 2017.
2016 octubre a diciembre 2016 1 de septiembre al 31 de diciembre de 2016 auditoría externa Revisión a la matrícula escolar Sin número AJ Corporativo, Consultores Empresariales y de Gobierno,S.C Cumplir con los lineamientos establecidos en el Presupuesto de Egresos de la Federación Matrícula Artículo 40 Fracción III del Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2016 N12 NOTIF DICTAMEN MATRÍCULA 2016.pdf Sin número Ninguno http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493333470_0a5baf38c9bafbe94830e9fee91a0ddc.pdf Rectoría 0 0 2016-12-31 Contraloría Interna 2016 2016-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se generó informe de aclaraciones, recomendaciones y programa anual de auditorias
2016 julio a septiembre 2015 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Auditoría del Desempeño 0880R/2015 Auditoría Superior del Estado de Puebla 0880R/2015 0880R/2015 Pliego de Recomendaciones generado por la revisión efectuada a la: Cuenta Pública, de los instrumentos de planeación, programación, control, evaluación y seguiento, de la documentación comprobatoria y justificativa de los mismos. Control interno; Programas Presupuestarios y Evaluación Final al (a los ) Programa (s) Presupuestario (s) 113 y 114, de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Puebla;1,2, fracciones III, IV, XVII,XXII,XXIII y XXIV, 3,4,9,11,22, fracción VI, 23, fracciones IV,XIII,XXIV,XXIX y XL, 31,33,37, fracciones I,V,VI y VIII, 38, fracciones I y III, incisos a), b), d) y g), 112 y 121, fracciones I,III,XXII y XXV, de la Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla, 3,4,9 y 11,fracciones XI, XXVI y XLII, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Puebla. 14N NOTIFICACIÓN PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2015 ASE.pdf 0880R/2015 Ctrol int: En la implementación de las herramientas de ctrol interno, así como del reg de información financiera, programática y pptal la Uni presenta un área de oportunidad en relación a mantener actualizados a los serv púb responsables de verificar el cumplimiento de los objetivos, metas e indicadores de los planes y prog establecidos; así como administrar los rec púb conforme a los principios de eficiencia, eficacia y economía, de conformidad con lo que establece la normatividad aplicable. Prog Pptarios: Deficiencia en los datos grales de los Prog Pptarios, con cumple con: Monto del Programa.Evaluación Final a los Prog (s) Pptario (s): Se identificó que No Presentó el Reporte de Datos con la información capturada en el Sist Est de Evaluación por cada indicador y actividad, correspondiente al cuarto trimestre; en donde se registra el cumplimiento de c/u de los trim del ejer que se revisa; existen indicadores de componente que presentan niveles de cumplimiento superiores a 115% 14Q PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2015 ASE.pdf Emitió Pliego de Recomendaciones Rectoría 3 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493849749_0ef2537b24af4eaa8e88218153da5a73.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493849813_083d2e96a4c2e0aea8855595d86b8276.pdf 2016-12-31 Contraloría Interna 2016 2016-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2016 abril a junio 2015 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño 1244-DS-GF Auditoría Superior de la Federación SC-T-830/2016 SC-T-182/2016 Recursos del Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM), de la Cuenta Pública 2015 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables Ley de Coord Fiscal; Ppto de Egre de la Fed, del ejer fiscal 2015; Ley de Ppto y Resp Hacendaria; Art 23 y 24 de la Ley de Fiscalización y Rend de Ctas de la Fed; 2 y 44, fracción IX del Reglamento Int de la Aud Sup de la Fed; Decreto del H. Congreso del Edo por el que se crea la Univ Polit de Pue y sus Reformas; y las Cláusulas 1ra, fracción I, 7a y 18ava del Convenio de Coordinación y Colaboración para la Fiscalización Sup de los Rec Fed Transferidos al Gob del Edo de Pue, sus municipios y en general, a cualquier entidad, persona física o moral, pública o privada, en el marco del Sistema Nal de Fiscalización (SNF), que celebran la Aud Sup de la Fed y la Aud Sup del Edo de Pue Núm. Del Resultado: 3, Procedimiento Núm.: 1.1 "Se analizó el control interno y se obtuvo un promedio general de 51 puntos de un total de 100 en la evaluación practicada por componentes, lo que ubica a la Universidad Politécnica de Puebla en un nivel medio. La Aud Sup de la Fed considera que la entidad fiscalizada ha realizado acciones para la implementación de un control interno más fortalecido; sin embargo, aún y cuando existen estrategias y mecanismos de control adecuados sobre el comportamiento de algunas actividades, éstos nos son suficientes para garantizar el cumplimiento de los objetivos, que permitan establecer un sistema de control interno consolidado, por lo que se considera necesario revisar y, en su caso, actualizar la normativa que los refuerce en incumplimiento con los artículos 11 fracciones I y II de la Ley de Egresos del Estado de Puebla 47 y 48 de la Ley de Planeación del Estado de Puebla. " Q11 FORMATO A77FXXIV RECOMENDACIÓN ASF CTA PUB 2015.xlsx http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493395198_8164936bc8141d1f86675fdced152ac2.xlsx Emitió Pliego de Observaciones Contraloría Interna 1 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493396086_1a8ca70fcb21f6b2bcd110b553ab47c3.xlsx 0 http://www.asf.gob.mx/uploads/29_Elaboracion_del_Programa_Anual_de_Auditorias/PAAF_por_Objeto_2015.pdf 2016-12-31 Contraloría Interna 2016 2016-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2015 octubre a diciembre 2015 1 de septiembre al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Revisión a la matrícula escolar Sin número AJ Corporativo, Consultores Empresariales y de Gobierno,S.C Cumplir con los lineamientos establecidos en el Presupuesto de Egresos de la Federación Matrícula Artículo 40 Fracción III del Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2015 N10 NOTIF DICTAMEN MATRÍCULA Sin número Ninguno http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493333447_70bafa7900d910d8cd8cd525d5ac7583.pdf Rectoría 0 0 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se generó informe de aclaraciones, recomendaciones y programa anual de auditorias
2015 enero a marzo 2015 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Financiera, de Legalidad y Desempeño SC.OS.UAE/3S.3,9/30.2015 ESPOR, Servicios Profesionales, S.C SC-T-393/2015 ESP/UPP/006/15, ESP/UPP/009/15, ESP/UPP/011/15, ESP/UPP/016/15, ESP/UPP/017/15, ESP/UPP/019/15 y ESP/UPP/020/15 Revisión y Dictaminación de la Cuenta Pública 2015 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal por fondos; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables y Cumplimiento de los programas en lo relativo al manejo y aplicación de recursos con base a indicadores aprobados en planes, programas y presupuesto. 1,17 fracción IV y 37 fracción XXIII, LVIII de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Puebla; 3,9 fracción XXIV y XLIII del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría del Gobierno del Estado de Puebla 3 A NOTIFICACION DICTAMEN 2015 AUD EXTERNOS.pdf ESP/UPP/006/16 Ninguno http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1481836227_40ac04e63e0eefa030a112f58d74c0cc.pdf Rectoría 0 0 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se generó informe de aclaraciones, recomendaciones y programa anual de auditorias
2015 octubre a diciembre 2014 1 de enero al 31 de diciembre de 2014 auditoría externa Cuenta Pública Armonizada; estados financieros mensuales; informe y dictamen del Auditor Externo 07511/2014 Auditoría Superior del Estado de Puebla 07511/2014 07511/2014 Pliego de Observaciones con motivo de la revisión de la Cuenta Pública armonizada; de los estados financieros mensuales; del (os) informe (s) y dictamen del Auditor Externo. Servicios Personales por Pagar a Corto Plazo; Proveedores por Pagar a Corto Plazo; Retenciones y Contribuciones por Pagar a Corto Plazo;Fondos de Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos a Corto Plazo; Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas;Sueldo o nóminas ; Egresos patrimoniales y presupuestales 1,2,3,4, fracciones I,IX,XII,XVIII,16,17,18,19,33,34,36,42,43,44,45,48 y 52 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental; 113, de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Puebla; 2, fracciones IV,XVI,XXIII y XXIV, 23, fracciones VI,XXIX y XL, 30, fracción I, 37, fracciones I,IV, inciso c) y VI, 112, y 121, fracciones I,III y XXII, de la Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla y 3,4,9 y 11, fracciones XI y XXVI del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Puebla. 10N NOTIFICACION PLIEGO DE OBSERV CTA PUB 2014 ASE.pdf 07511/2014 Diferencias en los saldos de los Servicios Personales por Pagar a Corto Plazo; Diferencias de saldos de los Proveedores por Pagar a Corto Plazo; Diferencias que resultaron de la revisión a las Retenciones y Contribuciones por Pagar a Corto Plazo;Diferencias en los Fondos de Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos a Corto Plazo; Diferencias determinadas en las Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas; No remiten nóminas de Sueldo o las nóminas presentan algunas irregularidades; Egresos patrimoniales y presupuestales sin documentación comprobatoria y justificativa que comprueben el apego a la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios. http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841850_f24654014809a519fda8506355020155.pdf Emitió Pliego de Observaciones Rectoría 16 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841891_8a70634d938c883ba130fb9743e45e1c.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841929_37501a1f3fc817bfcd3805e85ab2af2a.pdf 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2015 julio a septiembre 2014 1 de enero al 31 de diciembre de 2014 auditoría externa Auditoría del Desempeño 0592R/2014 Auditoría Superior del Estado de Puebla 0592R/2014 0592R/2014 Pliego de Recomendaciones generado por la revisión efectuada a la: Cuenta Pública, de los instrumentos de planeación, programación, control, evaluación y seguiento, de la documentación comprobatoria y justificativa de los mismos. Control interno; Cumplimiento Final a Programas Presupuestarios 113 y 114, de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Puebla;1,2, fracciones III, IV, XVII,XXII,XXIII y XXIV, 3,4,9,11,22, fracción VI, 23, fracciones IV,XIII,XXIV,XXIX y XL, 31,33,37, fracciones I,V,VI y VIII, 38, fracciones I y III, incisos a), b), d) y g), 112 y 121, fracciones I,III,XXII y XXV, de la Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla, 3,4,9 y 11,fracciones XI, XXVI y XLII, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Puebla. 9N NOTIFICACIÓN PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2014 ASE.pdf 0592R/2014 Control interno: Se detectó que la Universidad, continúa en el proceso de fortalecimiento de las capacidades (técnicas y metodológicas) de los servidores públicos involucrados en la implementación de las herramientas de control interno, tendientes a la consolidación en materia de armonización contable, que permita verificar el cumplimiento de los objetivos, metas e indicadores de los planes y programas establecidos; así como administrar los recursos públicos, de acuerdo a los principios de eficacia, eficiencia y economía, de conformidad con lo que establece la normatividad aplicable.Cumplimiento Final a Programa Presupuestario: No se cuenta con la evaluación del cumplimiento final a los indicadores estratégicos de Fin.No se cuenta con la evaluación del cumplimiento final a los indicadores estratégicos de Propósito. No se cuenta con la evaluación final de los indicadores de todos los componentes. No se identificaron actividades en todos los componentes existentes. 9Q PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2014 ASE.pdf Emitió Pliego de Recomendaciones Rectoría 2 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493838377_9035ddf39c6e2267e643a04e3f35850b.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841929_37501a1f3fc817bfcd3805e85ab2af2a.pdf 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-09-30 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2015 julio a septiembre 2014 1 de enero al 31 de diciembre de 2014 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño 1044/2014 Auditoría Superior de la Federación SC-T-1222/2015 SC-T-319/2015 Recursos del Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM), de la Cuenta Pública 2014 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables Ley de Coord Fiscal; Ppto de Egre de la Fed, del ejer fiscal 2014; Ley de Ppto y Respon Hacendaria; Art 23 y 24 de la Ley de Fiscalización y Rend de Ctas de la Fed; 2 y 44, fracc IX del Reglamento Int de la Aud Sup de la Fed; Decreto del H. Congreso del Edo por el que se crea la Uni Politéc de Pue y sus Reformas; y las Cláusulas Primera, fracc I, Séptima y Décima Octava del Convenio de Coordinación y Colaboración para la Fiscalización Sup de los Rec Fed Transferidos al Gob del Edo de Pue, sus municipios y en gral, a cualquier entidad, persona física o moral, púb o privada, en el marco del Sist Nal de Fiscalización (SNF), que celebran la Aud Sup de la Fed y la Aud Sup del Edo de Pue. La información se podrá consultar en la dirección publicada en la columna denominada "Hipervínculo a las recomendaciones hechas". Q8 FORMATO A77FXXIV RECOMENDACIÓN ASF CTA PUB 2014.xlsx http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493395164_cc153022a2740fd65c91a2d2eb851690.xlsx Emitió Pliego de Observaciones Contraloría Interna 2 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493395273_61df1b9d11b32083c0ed0bd956253fcb.xlsx 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1481836051_5c5f361451880d5bcaa5a7e23b67e666.pdf 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-09-30 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2017 abril a junio 2016 1 enero a 31 de diciembre de 2016 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño 1304-DS-GF Auditoría Superior de la Federación AEGF/2215/2017 SC-790/2017 Recursos del Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM), de la Cuenta Pública 2016 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables Ley de Coord Fiscal; Ppto de Egre de la Fed, del ejer fiscal 2015; Ley de Ppto y Resp Hacendaria; Art 23 y 24 de la Ley de Fiscalización y Rend de Ctas de la Fed; 2 y 44, fracción IX del Reglamento Int de la Aud Sup de la Fed; Decreto del H. Congreso del Edo por el que se crea la Univ Polit de Pue y sus Reformas; y las Cláusulas 1ra, fracción I, 7a y 18ava del Convenio de Coordinación y Colaboración para la Fiscalización Sup de los Rec Fed Transferidos al Gob del Edo de Pue, sus municipios y en general, a cualquier entidad, persona física o moral, pública o privada, en el marco del Sistema Nal de Fiscalización (SNF), que celebran la Aud Sup de la Fed y la Aud Sup del Edo de Pue Contraloría Interna 0 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1499366839_741352179c3d147a1448f56887026fa9.pdf 2017-06-30 Contraloría Interna 2017 2017-06-30 Responsable: Edwin Mauricio Trujeque Luna. La auditoria se encuentra en proceso.
2017-03-31 Contraloría Interna 2017 2017-03-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se cuenta con informes de auditoría por reportar para el trimestre enero-marzo 2017.
2016 octubre a diciembre 2016 1 de septiembre al 31 de diciembre de 2016 auditoría externa Revisión a la matrícula escolar Sin número AJ Corporativo, Consultores Empresariales y de Gobierno,S.C Cumplir con los lineamientos establecidos en el Presupuesto de Egresos de la Federación Matrícula Artículo 40 Fracción III del Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2016 N12 NOTIF DICTAMEN MATRÍCULA 2016.pdf Sin número Ninguno http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493333470_0a5baf38c9bafbe94830e9fee91a0ddc.pdf Rectoría 0 0 2016-12-31 Contraloría Interna 2016 2016-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se generó informe de aclaraciones, recomendaciones y programa anual de auditorias
2016 julio a septiembre 2015 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Auditoría del Desempeño 0880R/2015 Auditoría Superior del Estado de Puebla 0880R/2015 0880R/2015 Pliego de Recomendaciones generado por la revisión efectuada a la: Cuenta Pública, de los instrumentos de planeación, programación, control, evaluación y seguiento, de la documentación comprobatoria y justificativa de los mismos. Control interno; Programas Presupuestarios y Evaluación Final al (a los ) Programa (s) Presupuestario (s) 113 y 114, de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Puebla;1,2, fracciones III, IV, XVII,XXII,XXIII y XXIV, 3,4,9,11,22, fracción VI, 23, fracciones IV,XIII,XXIV,XXIX y XL, 31,33,37, fracciones I,V,VI y VIII, 38, fracciones I y III, incisos a), b), d) y g), 112 y 121, fracciones I,III,XXII y XXV, de la Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla, 3,4,9 y 11,fracciones XI, XXVI y XLII, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Puebla. 14N NOTIFICACIÓN PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2015 ASE.pdf 0880R/2015 Ctrol int: En la implementación de las herramientas de ctrol interno, así como del reg de información financiera, programática y pptal la Uni presenta un área de oportunidad en relación a mantener actualizados a los serv púb responsables de verificar el cumplimiento de los objetivos, metas e indicadores de los planes y prog establecidos; así como administrar los rec púb conforme a los principios de eficiencia, eficacia y economía, de conformidad con lo que establece la normatividad aplicable. Prog Pptarios: Deficiencia en los datos grales de los Prog Pptarios, con cumple con: Monto del Programa.Evaluación Final a los Prog (s) Pptario (s): Se identificó que No Presentó el Reporte de Datos con la información capturada en el Sist Est de Evaluación por cada indicador y actividad, correspondiente al cuarto trimestre; en donde se registra el cumplimiento de c/u de los trim del ejer que se revisa; existen indicadores de componente que presentan niveles de cumplimiento superiores a 115% 14Q PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2015 ASE.pdf Emitió Pliego de Recomendaciones Rectoría 3 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493849749_0ef2537b24af4eaa8e88218153da5a73.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493849813_083d2e96a4c2e0aea8855595d86b8276.pdf 2016-12-31 Contraloría Interna 2016 2016-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2016 abril a junio 2015 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño 1244-DS-GF Auditoría Superior de la Federación SC-T-830/2016 SC-T-182/2016 Recursos del Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM), de la Cuenta Pública 2015 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables Ley de Coord Fiscal; Ppto de Egre de la Fed, del ejer fiscal 2015; Ley de Ppto y Resp Hacendaria; Art 23 y 24 de la Ley de Fiscalización y Rend de Ctas de la Fed; 2 y 44, fracción IX del Reglamento Int de la Aud Sup de la Fed; Decreto del H. Congreso del Edo por el que se crea la Univ Polit de Pue y sus Reformas; y las Cláusulas 1ra, fracción I, 7a y 18ava del Convenio de Coordinación y Colaboración para la Fiscalización Sup de los Rec Fed Transferidos al Gob del Edo de Pue, sus municipios y en general, a cualquier entidad, persona física o moral, pública o privada, en el marco del Sistema Nal de Fiscalización (SNF), que celebran la Aud Sup de la Fed y la Aud Sup del Edo de Pue Núm. Del Resultado: 3, Procedimiento Núm.: 1.1 "Se analizó el control interno y se obtuvo un promedio general de 51 puntos de un total de 100 en la evaluación practicada por componentes, lo que ubica a la Universidad Politécnica de Puebla en un nivel medio. La Aud Sup de la Fed considera que la entidad fiscalizada ha realizado acciones para la implementación de un control interno más fortalecido; sin embargo, aún y cuando existen estrategias y mecanismos de control adecuados sobre el comportamiento de algunas actividades, éstos nos son suficientes para garantizar el cumplimiento de los objetivos, que permitan establecer un sistema de control interno consolidado, por lo que se considera necesario revisar y, en su caso, actualizar la normativa que los refuerce en incumplimiento con los artículos 11 fracciones I y II de la Ley de Egresos del Estado de Puebla 47 y 48 de la Ley de Planeación del Estado de Puebla. " Q11 FORMATO A77FXXIV RECOMENDACIÓN ASF CTA PUB 2015.xlsx http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493395198_8164936bc8141d1f86675fdced152ac2.xlsx Emitió Pliego de Observaciones Contraloría Interna 1 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493396086_1a8ca70fcb21f6b2bcd110b553ab47c3.xlsx 0 http://www.asf.gob.mx/uploads/29_Elaboracion_del_Programa_Anual_de_Auditorias/PAAF_por_Objeto_2015.pdf 2016-12-31 Contraloría Interna 2016 2016-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2015 octubre a diciembre 2015 1 de septiembre al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Revisión a la matrícula escolar Sin número AJ Corporativo, Consultores Empresariales y de Gobierno,S.C Cumplir con los lineamientos establecidos en el Presupuesto de Egresos de la Federación Matrícula Artículo 40 Fracción III del Presupuesto de Egresos de la Federación para el ejercicio fiscal 2015 N10 NOTIF DICTAMEN MATRÍCULA Sin número Ninguno http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493333447_70bafa7900d910d8cd8cd525d5ac7583.pdf Rectoría 0 0 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se generó informe de aclaraciones, recomendaciones y programa anual de auditorias
2015 enero a marzo 2015 1 de enero al 31 de diciembre de 2015 auditoría externa Financiera, de Legalidad y Desempeño SC.OS.UAE/3S.3,9/30.2015 ESPOR, Servicios Profesionales, S.C SC-T-393/2015 ESP/UPP/006/15, ESP/UPP/009/15, ESP/UPP/011/15, ESP/UPP/016/15, ESP/UPP/017/15, ESP/UPP/019/15 y ESP/UPP/020/15 Revisión y Dictaminación de la Cuenta Pública 2015 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal por fondos; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables y Cumplimiento de los programas en lo relativo al manejo y aplicación de recursos con base a indicadores aprobados en planes, programas y presupuesto. 1,17 fracción IV y 37 fracción XXIII, LVIII de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de Puebla; 3,9 fracción XXIV y XLIII del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría del Gobierno del Estado de Puebla 3 A NOTIFICACION DICTAMEN 2015 AUD EXTERNOS.pdf ESP/UPP/006/16 Ninguno http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1481836227_40ac04e63e0eefa030a112f58d74c0cc.pdf Rectoría 0 0 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez. No se generó informe de aclaraciones, recomendaciones y programa anual de auditorias
2015 octubre a diciembre 2014 1 de enero al 31 de diciembre de 2014 auditoría externa Cuenta Pública Armonizada; estados financieros mensuales; informe y dictamen del Auditor Externo 07511/2014 Auditoría Superior del Estado de Puebla 07511/2014 07511/2014 Pliego de Observaciones con motivo de la revisión de la Cuenta Pública armonizada; de los estados financieros mensuales; del (os) informe (s) y dictamen del Auditor Externo. Servicios Personales por Pagar a Corto Plazo; Proveedores por Pagar a Corto Plazo; Retenciones y Contribuciones por Pagar a Corto Plazo;Fondos de Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos a Corto Plazo; Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas;Sueldo o nóminas ; Egresos patrimoniales y presupuestales 1,2,3,4, fracciones I,IX,XII,XVIII,16,17,18,19,33,34,36,42,43,44,45,48 y 52 de la Ley General de Contabilidad Gubernamental; 113, de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Puebla; 2, fracciones IV,XVI,XXIII y XXIV, 23, fracciones VI,XXIX y XL, 30, fracción I, 37, fracciones I,IV, inciso c) y VI, 112, y 121, fracciones I,III y XXII, de la Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla y 3,4,9 y 11, fracciones XI y XXVI del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Puebla. 10N NOTIFICACION PLIEGO DE OBSERV CTA PUB 2014 ASE.pdf 07511/2014 Diferencias en los saldos de los Servicios Personales por Pagar a Corto Plazo; Diferencias de saldos de los Proveedores por Pagar a Corto Plazo; Diferencias que resultaron de la revisión a las Retenciones y Contribuciones por Pagar a Corto Plazo;Diferencias en los Fondos de Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos a Corto Plazo; Diferencias determinadas en las Transferencias, asignaciones, subsidios y otras ayudas; No remiten nóminas de Sueldo o las nóminas presentan algunas irregularidades; Egresos patrimoniales y presupuestales sin documentación comprobatoria y justificativa que comprueben el apego a la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios. http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841850_f24654014809a519fda8506355020155.pdf Emitió Pliego de Observaciones Rectoría 16 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841891_8a70634d938c883ba130fb9743e45e1c.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841929_37501a1f3fc817bfcd3805e85ab2af2a.pdf 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-12-31 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2015 julio a septiembre 2014 1 de enero al 31 de diciembre de 2014 auditoría externa Auditoría del Desempeño 0592R/2014 Auditoría Superior del Estado de Puebla 0592R/2014 0592R/2014 Pliego de Recomendaciones generado por la revisión efectuada a la: Cuenta Pública, de los instrumentos de planeación, programación, control, evaluación y seguiento, de la documentación comprobatoria y justificativa de los mismos. Control interno; Cumplimiento Final a Programas Presupuestarios 113 y 114, de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Puebla;1,2, fracciones III, IV, XVII,XXII,XXIII y XXIV, 3,4,9,11,22, fracción VI, 23, fracciones IV,XIII,XXIV,XXIX y XL, 31,33,37, fracciones I,V,VI y VIII, 38, fracciones I y III, incisos a), b), d) y g), 112 y 121, fracciones I,III,XXII y XXV, de la Ley de Fiscalización Superior y Rendición de Cuentas para el Estado de Puebla, 3,4,9 y 11,fracciones XI, XXVI y XLII, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Puebla. 9N NOTIFICACIÓN PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2014 ASE.pdf 0592R/2014 Control interno: Se detectó que la Universidad, continúa en el proceso de fortalecimiento de las capacidades (técnicas y metodológicas) de los servidores públicos involucrados en la implementación de las herramientas de control interno, tendientes a la consolidación en materia de armonización contable, que permita verificar el cumplimiento de los objetivos, metas e indicadores de los planes y programas establecidos; así como administrar los recursos públicos, de acuerdo a los principios de eficacia, eficiencia y economía, de conformidad con lo que establece la normatividad aplicable.Cumplimiento Final a Programa Presupuestario: No se cuenta con la evaluación del cumplimiento final a los indicadores estratégicos de Fin.No se cuenta con la evaluación del cumplimiento final a los indicadores estratégicos de Propósito. No se cuenta con la evaluación final de los indicadores de todos los componentes. No se identificaron actividades en todos los componentes existentes. 9Q PLIEGO DE RECOMENDACIONES CTA PUB 2014 ASE.pdf Emitió Pliego de Recomendaciones Rectoría 2 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493838377_9035ddf39c6e2267e643a04e3f35850b.pdf 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493841929_37501a1f3fc817bfcd3805e85ab2af2a.pdf 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-09-30 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
2015 julio a septiembre 2014 1 de enero al 31 de diciembre de 2014 auditoría externa Financiera con enfoque de desempeño 1044/2014 Auditoría Superior de la Federación SC-T-1222/2015 SC-T-319/2015 Recursos del Fondo de Aportaciones Múltiples (FAM), de la Cuenta Pública 2014 Controles internos; Registro de los recursos presupuestados y asignados; Aplicación presupuestal; Gestión financiera apegada a disposiciones legales aplicables Ley de Coord Fiscal; Ppto de Egre de la Fed, del ejer fiscal 2014; Ley de Ppto y Respon Hacendaria; Art 23 y 24 de la Ley de Fiscalización y Rend de Ctas de la Fed; 2 y 44, fracc IX del Reglamento Int de la Aud Sup de la Fed; Decreto del H. Congreso del Edo por el que se crea la Uni Politéc de Pue y sus Reformas; y las Cláusulas Primera, fracc I, Séptima y Décima Octava del Convenio de Coordinación y Colaboración para la Fiscalización Sup de los Rec Fed Transferidos al Gob del Edo de Pue, sus municipios y en gral, a cualquier entidad, persona física o moral, púb o privada, en el marco del Sist Nal de Fiscalización (SNF), que celebran la Aud Sup de la Fed y la Aud Sup del Edo de Pue. La información se podrá consultar en la dirección publicada en la columna denominada "Hipervínculo a las recomendaciones hechas". Q8 FORMATO A77FXXIV RECOMENDACIÓN ASF CTA PUB 2014.xlsx http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493395164_cc153022a2740fd65c91a2d2eb851690.xlsx Emitió Pliego de Observaciones Contraloría Interna 2 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1493395273_61df1b9d11b32083c0ed0bd956253fcb.xlsx 0 http://transparencia.puebla.gob.mx/docs/adjuntos/623_1481836051_5c5f361451880d5bcaa5a7e23b67e666.pdf 2015-12-31 Contraloría Interna 2015 2015-09-30 Responsable: Iliana Piñones Álvarez
Total de registros: 23
Número de columnas: 29

Ejercicio

Periodo trimestral

Ejercicio auditado

Periodo auditado

Rubro

Tipo de Auditoría

Número de Auditoría

Órgano que realizó la revisión o auditoría

Número del oficio de inicio de trabajo de revisión

Número del oficio de solicitud de información

Objetivo(s) de la realización de la auditoría

Rubros sujetos a revisión

Fundamentos legales

Hipervínculo al oficio de notificación de resultados

Número de oficio de notificación de resultados

Por rubro, especificar hallazgos

Hipervínculo a las recomendaciones hechas

Informes finales, de revisión y/o dictamen

Acción implementada por el órgano fiscalizador

Responsable de recibir los resultados

Total de solv y/o aclaraciones realizadas

Informe aclaraciones por y promovidas OF

Total de acciones por solventar

H. Programa anual de auditorías

Fecha de validación

Área responsable de la información

Año

Fecha de actualización

Nota